Werden Ihnen gehörende Waren in der Türkei wegen der Schulden eines anderen gepfändet, ist der Rechtsbehelf der Eigentumsanspruch (istihkak) nach Art. 96 bis 99 des türkischen Vollstreckungs- und Konkursgesetzes (İİK, Nr. 2004). Entscheidend ist dabei nicht, wer die Rechnung besitzt, sondern wo sich die Waren befanden, als die Pfändung vorgenommen wurde. Diese Tatsache verteilt die Last, vor Gericht zu gehen, und sie läuft auf Fristen, die in Tagen gemessen werden und nicht in Monaten.
Wir arbeiten auf der Seite des Dritten in diesen Akten: der Hersteller, dessen Maschine im Werk eines Händlers steht, der Vermieter von Ausrüstung, die auf dem Gelände eines Kunden installiert ist, der Konsignant, dessen Ware in einem Lager liegt, das er nicht kontrolliert. Die Arbeit hat zwei Hälften. Die erste besteht darin, auf eine bereits erfolgte Pfändung richtig zu reagieren. Die zweite, in der der größere Teil des Nutzens liegt, besteht darin, die Liefer- und Eigentumsunterlagen so zu gestalten, dass die Waren gar nicht erst gefährdet sind.
Welche Regelung gilt, und wer klagen muss
Das türkische Vollstreckungsrecht teilt den Streit in Spuren mit sehr unterschiedlicher Risikoverteilung auf.
| Lage im Augenblick der Pfändung | Vorschrift | Wer klagen muss | Folge der Untätigkeit |
|---|---|---|---|
| Waren in den eigenen Räumen des Schuldners | Art. 96, 97, 97/a İİK | Der Eigentümer | Verlust des Rechts in diesem Vollstreckungsverfahren nach sieben Tagen ab Kenntnis |
| Waren, die Schuldner und Dritter gemeinsam innehaben | Art. 97/a İİK | Der Eigentümer; die Sache gilt als im Gewahrsam des Schuldners | Wie oben; die Vermutung wirkt gegen den Eigentümer |
| Waren allein bei einem Dritten, der ein dingliches Recht behauptet | Art. 99 İİK | Der Gläubiger | Der Anspruch des Dritten gilt als anerkannt, wenn nicht binnen sieben Tagen geklagt wird |
| Gegenstand eines eingetragenen Finanzierungsleasings | Gesetz Nr. 6361, Art. 22, 28 Abs. 2 | Der Vollstreckungsbeamte entscheidet (Art. 28 Abs. 2) | Wird aus dem Verfahren herausgehalten; Widerspruch binnen sieben Tagen, Entscheidung binnen eines Monats |
Art. 99 ist die bequeme Lage, und ein ausländischer Lieferant befindet sich selten in ihr. Art. 97/a ist die unbequeme: Er vermutet den Inhaber einer beweglichen Sache als deren Eigentümer und verschließt dann den naheliegenden Ausweg, indem er gemeinsam innegehabte Sachen als im Gewahrsam des Schuldners befindlich behandelt. Die Vermutung ist verfahrensrechtlicher Natur und keine Übertragung des Eigentums, in der Vollstreckungsakte ist sie aber das, was überwunden werden muss. Die Abläufe beider Spuren, einschließlich der Lage eines Eigentümers, dem nach Art. 97 Abs. 9 İİK nie Gelegenheit zur Geltendmachung gegeben wurde, sind in unserem Beitrag zum Drittwiderspruch gegen die Pfändung von Waren (auf Englisch) Schritt für Schritt dargestellt.
Ist der Anspruch zu Protokoll gegeben, räumt Art. 96 Abs. 2 İİK dem Gläubiger und dem Schuldner drei Tage zum Widerspruch ein; ihr Schweigen gilt als Annahme. Wird Widerspruch erhoben, geht die Akte an das Vollstreckungsgericht, das darüber entscheidet, ob die Vollstreckung fortgesetzt oder eingestellt wird. Zwei Punkte werden leicht übersehen: Eine Einstellung wird abgelehnt, wenn ernsthafte Gründe für die Annahme bestehen, dass die Klage nur missbräuchlich erhoben wird, um den Verkauf hinauszuzögern (Art. 97 Abs. 2), und die Entscheidung, die Vollstreckung fortzusetzen, ist endgültig (Art. 97 Abs. 5), sodass durch ihre Anfechtung keine Zeit gewonnen werden kann. Wird die Einstellung angeordnet, wird vom Anspruchsteller Sicherheit in einer der in Art. 36 İİK aufgeführten Formen verlangt, während die Eigentumsklage selbst im vereinfachten Verfahren und vorrangig vor anderen Klagen verhandelt wird.
Die Nachweise, die über die Akte entscheiden
Der Schlussabsatz von Art. 97/a İİK nennt den Maßstab deutlich: Der Anspruchsteller muss darlegen und beweisen, wie die Sache erworben wurde und welche rechtlichen und tatsächlichen Gründe dafür sprachen, dass sie sich im Gewahrsam des Schuldners befand. Das ist eine Übung mit Urkunden, und sie wird mit einer Kette gewonnen, nicht mit einem einzelnen Dokument. Liefer- oder Mietvertrag, Proforma- und Handelsrechnungen, die Zollanmeldung, Transportdokumente und der Zahlungsweg, zusammen gelesen, sind das, was ein Vollstreckungsgericht zu sehen erwartet. Diese Kette nach einer Pfändung zu rekonstruieren ist erheblich schwerer, als sie aufzubewahren; auch deshalb sind die bei der Einfuhr zusammengestellten Zoll- und Importunterlagen noch lange wichtig, nachdem die Waren abgefertigt wurden.
Zwei verfahrensrechtliche Punkte prägen die Taktik. Nach Art. 85 Abs. 2 İİK ist der Schuldner, und jeder, der die Sachen gemeinsam mit dem Schuldner innehat, verpflichtet, dem pfändenden Beamten das Eigentum oder Pfandrecht eines Dritten anzugeben, und der Beamte ist verpflichtet, zu dieser Angabe aufzufordern; derselbe Absatz bestimmt, dass solche Sachen und Sachen, die bereits Gegenstand eines Eigentumsanspruchs sind, zuletzt gepfändet werden. Und nach Art. 97 Abs. 8 İİK läuft die Jahresfrist des Art. 106 İİK, innerhalb der der Verkauf beantragt werden muss, nicht, solange die Eigentumsklage anhängig ist.
Eigentumsvorbehalt: die Förmlichkeit, die alles entscheidet
Das türkische Sachenrecht geht von Art. 763 des türkischen Zivilgesetzbuchs (TMK, Nr. 4721) aus: Die Übertragung des Eigentums an einer beweglichen Sache setzt die Übertragung des Besitzes voraus. Art. 985 TMK vermutet dann den Besitzer einer beweglichen Sache als deren Eigentümer, und Art. 988 TMK schützt den gutgläubigen Erwerber vor demjenigen, dem der Besitz anvertraut war, auch wenn dieser keine Verfügungsbefugnis hatte. Den Besitz an einen Händler zu geben, ist daher ein strukturelles und kein zufälliges Risiko.
Der Eigentumsvorbehalt ist die übliche Antwort, und in der Türkei wird sie durch die Form gegeben. Nach Art. 764 TMK ist ein Eigentumsvorbehalt nur wirksam, wenn die Vereinbarung in amtlicher Form getroffen und im besonderen Register des Notars am Wohnsitz des Erwerbers eingetragen ist; der folgende Satz nimmt den Tierverkauf von dem Mechanismus ganz aus. Daraus folgen zwei Dinge. Ein in den Allgemeinen Geschäftsbedingungen des Lieferanten abgedruckter Vorbehalt ist für türkische Zwecke kein Vorbehalt, weshalb die Klausel in einem üblichen Satz von Lieferbedingungen eine türkische Vollstreckungsakte fast nie übersteht (auf Englisch). Und weil die Eintragung dem Wohnsitz des Erwerbers folgt, hat ein Lieferant, der mit mehreren türkischen Käufern Geschäfte macht, mehrere Eintragungen vorzunehmen, jede am Ort des jeweiligen Käufers.
Eine verwandte Falle liegt in Art. 766 TMK, der den Eigentumsübergang ohne körperliche Übergabe erlaubt, wenn der Veräußerer den Besitz aufgrund eines gesonderten Rechtsverhältnisses behält. Der nächste Satz nimmt die Sicherheit: Wurde die Vereinbarung getroffen, um Dritte zu benachteiligen oder die Vorschriften über das Pfandrecht an beweglichen Sachen zu umgehen, entfaltet die Übertragung keine Wirkung, und der Richter beurteilt, ob ein solcher Zweck verfolgt wurde. Nach dem Muster von Sale-and-Lease-back improvisierte Gestaltungen in dem Augenblick, in dem ein Kunde bereits in Schwierigkeiten ist, scheitern häufig gerade an dieser Vorschrift.
Grenzüberschreitende Lieferung: welches Recht über den Vorbehalt entscheidet
Ausländische Lieferanten gehen häufig davon aus, dass eine Rechtswahlklausel ihren Eigentumsvorbehalt mit den Waren mitführt. Das tut sie nicht. Art. 21 Abs. 1 des türkischen Gesetzes über das internationale Privat- und Zivilverfahrensrecht (MÖHUK, Nr. 5718) unterstellt Eigentum und andere dingliche Rechte an beweglichen Sachen dem Recht des Staates, in dem sich die Sachen zum Zeitpunkt des Rechtsgeschäfts befinden. Art. 21 Abs. 2 unterstellt dingliche Rechte an Sachen im Transit dem Recht des Bestimmungsorts. Art. 21 Abs. 3 bestimmt, dass bei einem Ortswechsel noch nicht erworbene dingliche Rechte dem Recht des Staates unterliegen, in dem sich die Sachen zuletzt befinden.
Zusammen gelesen erklären diese drei Absätze, warum ein Vorbehalt, der bei der Verladung unangreifbar ist, wenig wert sein kann, sobald der Container in der Türkei gelöscht wird. Der vertragliche Anspruch nach dem gewählten Recht bleibt bestehen; der dingliche Anspruch gegenüber einem pfändenden Gläubiger wird nach türkischem Recht und nach Art. 764 TMK beurteilt. Das richtig zu gestalten gehört in die Vertragsgestaltung, neben die übrigen Risikoverteilungen, die wir in unserer Arbeit an Handelsverträgen behandeln, und in den weiteren Rahmen des türkischen Handelsrechts.
Strukturen, die tragen, und Anspruchsteller, die vorgehen können
Nicht jede Gestaltung ist gleich gefährdet. Ein Finanzierungsleasing nach dem Gesetz Nr. 6361 ist die stärkste Position: Art. 23 Abs. 1 weist dem Leasinggeber das Eigentum am Leasinggegenstand zu, und Art. 28 Abs. 2 weist den Vollstreckungsbeamten an, bei einer Vollstreckung gegen den Leasingnehmer zu entscheiden, dass die Leasinggegenstände aus dem Verfahren herausgehalten werden; dagegen ist ein Widerspruch binnen sieben Tagen möglich, über den das Vollstreckungsgericht nach Art. 28 Abs. 3 spätestens binnen eines Monats entscheidet. Der Schutz beruht auf der Eintragung nach Art. 22: Das vom Verband der Finanzinstitute geführte Register ist öffentlich, niemand kann sich auf Unkenntnis einer Eintragung berufen, und nach der Eintragung oder Anmerkung können Erwerbe dinglicher Rechte an der Sache durch Dritte dem Leasinggeber nicht entgegengehalten werden. Vom Ausland aus geschlossene Verträge werden nach Art. 21 vom Verband eingetragen. Eine Grenze ist zu prüfen, bevor man sich darauf verlässt: Nach Art. 2 Abs. 3 gelten die Vorschriften über das Finanzierungsleasing nicht für das von Leasinggesellschaften betriebene operative Leasing.
Die Konsignation steht am anderen Ende. Ware, die freiwillig einem Händler übergeben wird, hält dieser als anvertrauten Besitz, sodass ein Käufer, der sie vom Händler gutgläubig erwirbt, nach Art. 988 TMK geschützt ist, auch wenn der Händler nicht zum Verkauf befugt war. Die fünfjährige Herausgabeklage des Art. 989 TMK hilft hier nicht: Sie ist dem Besitzer vorbehalten, dem die bewegliche Sache gestohlen wurde, verloren ging oder sonst gegen seinen Willen aus dem Besitz gekommen ist, und selbst dann richtet sie sich, wenn die Sachen gutgläubig in einer öffentlichen Versteigerung, auf einem Markt oder von einem Händler mit gleichartigen Waren erworben wurden, gegen die gutgläubigen Erwerber nur gegen Erstattung des gezahlten Preises.
Schließlich ist der pfändende Gläubiger möglicherweise nicht der einzige konkurrierende Anspruchsteller. Nach Art. 336 des türkischen Obligationengesetzes (TBK, Nr. 6098) hat der Vermieter einer unbeweglichen Sache ein Pfandrecht an den beweglichen Sachen in den Räumen, die deren Einrichtung oder Benutzung dienen, zur Sicherung der rückständigen Miete eines Jahres und der laufenden Miete eines halben Jahres, wobei das Pfandrecht nicht an eigenen, der Pfändung entzogenen Sachen des Mieters ausgeübt werden kann. Art. 337 TBK gibt Eigentümern eine echte Einwendung: Rechte Dritter an Sachen, von denen der Vermieter wusste oder wissen musste, dass sie nicht dem Mieter gehörten, gehen dem Pfandrecht vor, und ein Vermieter, der während der Mietzeit erfährt, dass die Sachen einem anderen gehören, und nicht zum Ende der frühesten Kündigungsfrist kündigt, verliert das Pfandrecht an ihnen. Eine datierte schriftliche Mitteilung an den Vermieter des Lagers ist daher ein kostengünstiger Schritt mit unmittelbarer Wirkung auf den Rang.
Unser Vorgehen
Unser Ausgangspunkt bei einer Pfändung ist das Protokoll selbst, denn alles Weitere hängt davon ab, wo die Waren standen und wer als Inhaber vermerkt wurde. Von dort aus verläuft die Abfolge so: die Verwahrung sichern, damit die Waren nicht abtransportiert werden, den Eigentumsanspruch innerhalb der gesetzlichen Frist zu Protokoll geben, die Nachweise zu Erwerb und Besitz zu einer einzigen Kette zusammenfügen und die Position vor dem Vollstreckungsgericht vertreten; damit zusammenhängende vertragliche Ansprüche gegen den Vertragspartner werden gesondert im Wege von Handelsstreit oder Schiedsverfahren verfolgt, wie es der Vertrag vorsieht. Ist das Mandat vorbeugend und nicht reagierend, läuft dieselbe Analyse rückwärts: Wir prüfen, wie Eigentum, Besitz und Eintragung in der Lieferkette geregelt sind und ob die Unterlagen das sachenrechtliche Argument tragen würden, wenn morgen eine Pfändung einträfe.
